Evento realizado: miércoles, 23 de marzo de 2022

El Compliance Advisory LAB de Grant Thornton organiza este seminario focalizado en la virtualidad de los «sistemas de compliance» en el escenario judicial y la investigación penal contra la persona jurídica. Se trata de un evento conformado por cuatro ponencias de acreditados expertos y un conversatorio abierto para intercambiar consideraciones, cuestiones y reflexiones entre los asistentes (compliance officers, abogados corporativos, miembros de órganos de cumplimiento, operadores jurídicos, responsables de canales de denuncias, etc.).

En la jornada, se examinarán algunos de los temas o cuestiones más trascendentales sobre compliance y empresa en el proceso penal que se han suscitado en los últimos meses. Esos interrogantes se han incrementado, sobre todo, a raíz de distintas investigaciones judiciales dirigidas contra empresas y sus directivos, en cuyos procesos se han analizado sus «sistemas de compliance» o se ha requerido la aportación de documental asociada a su ejecución, como la dimanante del «canal de denuncias».

En el seminario también se abordará la configuración de la «investigación interna corporativa», los aspectos más complejos y sus elementos determinantes. Se expondrá cuál es el estatus de la persona jurídica investigada en el proceso penal; particularmente, respecto a su «deber de colaboración» con las autoridades judiciales y relación con la fiscalía, la carga de la prueba y la materialización del derecho a la defensa de la corporación. Asimismo, se evaluará el «derecho a la no autoincriminación de la persona jurídica» y sus implicaciones en relación con los requerimientos -por parte de las autoridades- de aportación de documental dimanante de la ejecución de los sistemas de compliance.

Por último, se tratará otra cuestión especialmente crítica: la valoración de la «eficacia» del sistema de compliance para el logro de la exención de responsabilidad penal para la empresa. A tal efecto, se expondrá la impronta del ámbito anglosajón y se analizarán tanto el contenido como la virtualidad de la «pericial de compliance» en el proceso penal.

La jornada contará con la intervención de expertos de Grant Thornton en el ámbito del Compliance, además de los siguientes ponentes:

ALEJANDRO LUZÓN CÁNOVAS
Fiscal de Sala Jefe de la Fiscalía Especial contra la Corrupción y la Criminalidad Organizada.

MANUEL GÓMEZ TOMILLO
Letrado del Tribunal Constitucional, catedrático de Derecho Penal y codirector del posgrado sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, Forensic y Sistemas de Compliance de la Universidad de Valladolid.

JORDI GIMENO BEVIÁ
Profesor de Derecho Procesal experto en proceso penal contra la Persona Jurídica y vicedecano de investigación de la UNED.

FERNANDO LACASA
Socio de Forensic de Grant Thornton y Co-director del Compliance Advisory Lab de Grant Thornton

RAFAEL AGUILERA
Moderador y Co-director del Compliance Advisory Lab de Grant Thornton

 

Agenda

09:00 h. RECEPCIÓN

09:30 PRESENTACIÓN

RAFAEL AGUILERA GORDILLO – Codirector del Compliance Advisory LAB y director de Diploma de Especialización en Compliance de la Universidad Loyola.

  1. LA INVESTIGACIÓN INTERNA CORPORATIVA DURANTE LA EJECUCIÓN DEL SISTEMA DE COMPLIANCE PENAL Y ELEMENTOS CLAVE EN EL ESCENARIO JUDICIAL

FERNANDO LACASA CRISTINA – Socio responsable de Forensic y codirector del Compliance Advisory LAB.

  1. LA PERSONA JURÍDICA EN EL PROCESO PENAL: CARGA DE LA PRUEBA, DEFENSA Y DEBER DE COLABORACIÓN

ALEJANDRO LUZÓN CÁNOVAS – Fiscal de Sala Jefe de la Fiscalía Especial contra la Corrupción y la Criminalidad Organizada.

10:30-11:00 h. Pausa para café

  1. EL «DERECHO A NO AUTOINCRIMINARSE» DE LAS PERSONAS JURÍDICAS E INCIDENCIA EN LOS MIEMBROS DE LA ORGANIZACIÓN: ESPECIAL CONSIDERACIÓN DE LOS REQUERIMIENTOS DE APORTACIÓN DE LOS SISTEMAS DE COMPLIANCE Y DOCUMENTAL ASOCIADA

MANUEL GÓMEZ TOMILLO – Letrado del Tribunal Constitucional, catedrático de Derecho Penal y codirector del posgrado sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, Forensic y Sistemas de Compliance de la Universidad de Valladolid.

  1. EVALUACIÓN DE LA EFICACIA DE LOS SISTEMAS DE COMPLIANCE Y VIRTUALIDAD DE LA «PERICIAL DE COMPLIANCE» EN EL PROCESO PENAL

JORDI GIMENO BEVIÁ – Profesor de Derecho Procesal experto en proceso penal contra la Persona Jurídica y vicedecano de investigación de la UNED.

  1. CONVERSATORIO ENTRE PROFESIONALES DEL COMPLIANCE, OPERADORES JURÍDICOS Y ACADÉMICOS. Turno para intercambiar consideraciones, cuestiones y reflexiones entre los asistentes.

Codirectores

Fernando Lacasa
Socio de Forensic

Fernando Lacasa

Rafael Aguilera
Investigador en Compliance y Abogado

Rafael Aguilera

Planta SS. Paseo de la Castellana, 81, Madrid, Madrid, España, 28046

Próximos eventos