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COMPLIANCE

Consideraciones de profesionales expertos en Compliance

Percepciones de especialistas del ámbito judicial, académico y empresarial sobre aspectos clave del Compliance.

Conocer la opinión de los especialistas nos permite comprender de un modo preciso y sin corsés qué es aquello que está latente en su día a día, sus inquietudes, qué es lo que consideran más trascendente en el ejercicio de su labor o qué concretos aspectos consideran mejorables.

Desde el Compliance Advisory LAB hemos recabado el libre parecer de profesionales expertos que, por sus posición o funciones, se sitúan como referentes del Compliance. A tal efecto, se ha recurrido a la dinámica conocida como cuestionario abierto dirigido a «informantes cualificados», que provienen de 3 ámbitos:

  1. Judicial y defensa jurídica
  2. Académico e investigación
  3. Empresarial y corporativo

Por tanto, el lector podrá enriquecerse de los pareceres vertidos por jueces y fiscales, abogados, Compliance Officers o responsables de cumplimiento y académicos especializados en la materia.

Las preguntas a las que dan respuesta estos profesionales son las siguientes:

  • ¿Qué es aquello que considera más importante en el ámbito del Compliance? 
  • ¿En qué particular aspecto entiende que resultaría necesaria una mejora del marco normativo?
  • ¿Considera relevantes las investigaciones internas corporativas? ¿Por qué?