El escenario del órgano de supervisión del programa de Compliance

17 diciembre 2020

Interacción con otros órganos de la empresa, aspectos sensibles y responsabilidades en el ámbito del Compliance

El Compliance Advisory LAB, organiza este evento dedicado a los aspectos clave o especialmente sensibles que envuelven la labor del órgano encargado de la supervisión del funcionamiento y del cumplimiento del programa de prevención. Junto con los codirectores del laboratorio, conforman el panel de ponentes reconocidos especialistas del Compliance de tres grandes empresas multinacionales.

  • Cristina Fabre - Directora de Cumplimiento y Riesgos en CEPSA
  • Pedro Montoya – Chief Compliance and Risk Officer en Ferrovial
  • Luis Plaza - Compliance Lead en MICROSOFT Western Europe Headquarters
  • Fernando Lacasa – Socio responsable de Forensic de GRANT THORTON y codirector del Compliance Advisory Lab
  • Modera: Rafael Aguilera – Codirector del Compliance Advisory Lab y director del posgrado de Compliance en la Universidad Loyola.

El órgano con la función de compliance o el compliance officer constituyen un elemento generador de confianza en el cumplimiento y en el adecuado control de riesgos en la empresa. En el marco de su ámbito funcional existen determinadas actuaciones o surgen situaciones que requieren de una singular coordinación con otras áreas u órganos de la empresa (alta dirección, administradores, recursos humanos, legal, etc.); asimismo, pueden plantearse enfoques incompatibles con la labor de este órgano.

Durante la sesión se tratará esta cuestión y se reflexionará acerca de cómo se superan posibles dificultades o cómo puede mejorarse la relaciones interorgánicas. En este contexto, se pondrá el foco en tareas especialmente sensibles como el desarrollo de las investigaciones internas corporativas y los aspectos clave de las posibles responsabilidades en el ámbito del compliance.

El evento está especialmente dirigido a miembros del órgano colegiado de cumplimiento y compliance officers de empresas. Igualmente, resulta particularmente interesante para administradores o directivos, expertos en forensic y abogados corporativos.

Compliance Advisory LAB - Un laboratorio promovido por el área de Forensic de Grant Thornton específicamente dedicado a profundizar en el conocimiento de las principales cuestiones asociadas al cumplimiento, la prevención del delito corporativo y la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

PONENTES
Cristina Fabre Directora de Cumplimiento y Riesgos en Cepsa
Pedro Montoya Chief Compliance and Risk Officer en Ferrovial
Luis Plaza Compliance Lead en Microsoft Western Europe
Fernando Lacasa Socio Responsable de Forensic de Grant Thornton España, Codirector del Compliance Advisory Lab
Rafael Aguilera Codirector del Compliance Advisory Lab, Abogado Y Director del Posgrado en Compliance de la Universidad Loyola

PROGRAMA

1. El órgano con la supervisión del funcionamiento y cumplimiento del modelo: su relación con otros órganos

2. Las investigaciones internas corporativas: desafíos y problemática

3. Funciones y responsabilidades en el ámbito del Compliance: reflexiones y vulnerabilidades

4. Cuestiones

  • Fecha: 17 de diciembre
  • Hora: 17:00 horas
  • Lugar: Online
Tel: +34 91 576 39 99 Contact: